2025年证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案
无论是在学校还是在社会中，许多人都需要跟试题打交道，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。还在为找参考试题而苦恼吗？以下是小编收集整理的2025年证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案 1
一、多项选择题
(1)融资融券业务的监管包括( )。
A. 证券公司的监管
B. 证券交易所的监管
C. 客户查询
D. 信息公告
(2)根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的， 可采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
C. 债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
D. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
(3)下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露
(4)下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A. 买卖方向为买入
B. “委托价格”项填报股东大会议繁序号
C. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
(5)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
(6)证券交易所会员的义务包括( )。
A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C. 维护投资者和证券交易所的合法权益
D. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
(7)ETF基金认购方式可分为( )等方式。
A. 网上现金认购
B. 网下组合证券认购
C. 网下现金认购
D. 网上组合证券认购
(8)以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。
A. 列席证券交易所会员大会
B. 向证券交易所提出相关建议
C. 在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D. 接受证券交易所提供的相关服务
(9)在证券交易中，委托的基本要素包括( )。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
委托数量
(10)我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。
A. 参加会员大会
B. 按规定转让交易席位
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
(11)决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。
A. 证券交易的专业性
B. 证券交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性
(12)证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括( )。
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限
C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
D. 投资者应履行的交收责任
(13)关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。
A. 续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D. 连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的.比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
(14)自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
A. 自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度
(15)下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。
A. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C. 融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D. 双方均申报不履约，退还双方
(16)我国的账户种类根据用途划分可分为( )。
A. 上海证券账户
B. 人民币普通股票账户
C. 人民币特种股票账户
D. 证券投资基金账户
(17)根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。
A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
(18)证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 制定证券买卖的交易规则
C. 提供咨询服务
D. 提供交易的场所
(19)国内外证券交易中的报价方式主要有( )。
A. 双边报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 口头报价
(20)债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。
A. 自主报价
B. 对话报价
C. 格式化询价
D. 确认成交
(21)全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。
A. 有利于降低利率风险
B. 有利于合理确定债券和资金的价格
C. 有利于金融市场的流动性管理
D. 有利于债券交易方式的创新
(22)无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。
A. 缩短了申报时间和成交回报时间
B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
C. 降低了申报的差错
D. 减少了投资者和证券公司的纠纷
(23)自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。
A. 制度建设
B. 行业检查
C. 事先预警
D. 内部监察
(24)全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
A. 保证金或保证券制度
B. 仓位限制
C. 履约金制度
D. 处罚制度
(25)某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。
A. 身份证
B. 资金账户卡
C. 证券账户卡
D. 证券交易卡
(26)连续竞价期间，即时行情包括( )。
A. 证券代码及简称
B. 股价指数
C. 当日最高成交价和当日最低成交价
D. 当日累计成交数量和金额
(27)一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。
A. 回购成交通知单
B. 附加协议
C. 回购成交合同
D. 债券回购主协议
(28)非上市证券的自营买卖主要通过( )方式实现。
A. 证券公司的营业柜台
B. 包销发行新股
C. 银行间市场
D. 代销发行新股
(29)在客户融资融券期间，证券持有入的权益按( )的原则处理。
A. 客户融资买入证券的利益归证券公司所有
B. 客户融资买入证券的权益归客户所有
C. 客户融券卖出证券的权益归客户所有_
D. 客户融券卖出政权的权益归证券公司所有
(30)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全内控
C. 投资风险客户自担
D. 规范运作
(31)上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A. 发行公告的合并刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记
(32)关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。
A. 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B. 净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C. 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D. 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
(33)专设自营账户的意义有( )。
A. 完善了证券公司内部监控机制
B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D. 有利于提高自营业务的收益
(34)在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。
A. 综合指数
B. 成分指数
C. 分类指数
D. 合成指数
(35)证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
(36)下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A. 管理制度不健全
B. 内部控制不严
C. 有章不循
D. 违规操作
(37)某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。
A. 透支行为
B. 卖空国债行为
C. 信用交易行为
D. 操纵市场行为
(38)下列说法不正确的是( )。
A. 证券投资主体只包括自然人
B. 证券公司只有有限责任公司一种形式
C. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D. 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
(39)结算系统参与人( )内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
A. 名称
B. 结算账户
C. 业务规则
D. 清算路径
(40)关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有( )。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 回购期间拥有债券质权
D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
参考答案及解析:
(1) :B,C,D
融资融券业务的监管包括证券交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包含BCD三项。故选BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四项数字都要牢记，故选ABCD。
(3) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(4) :A,B,D
C项为上海证券交易所的程序。故选ABD。
(5) :B
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。
(6) :A,B,C,D
上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大致相同，主要有：第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;第六，接受证券交易所监督等。故选ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购4种方式。故选ABCD。
(8) :A,C,D
境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员享有的权利有：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。故选ACD。
(9) :A,B,C,D
基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。故选ABCD。
(10) :A,B,C,D
我国证券交易所会员可享受的权利包括：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位。故选ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三项同时也是需要委托代理的原因。故选BCD。
(12) :A,B,C,D
法规内容。故选ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动：连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。故选ABD。
(14) :A,B,C,D
自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。
(15) :A,C
融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。故选AC。
(16) :B,C,D
我国证券账户的种类根据交易场所可划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途可划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户。故选BCD。
(17) :B,C
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作;证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。故选BC。
(18) :A,C
证券经纪商的主要作用表现在一是充当证券买卖的媒介，二是提供信息服务。而中国证监会制定证券交易的规则，证券交易所提供交易的场所。因此B、D两项不对。故选AC。
(19) :B,C,D
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。故选BCD。
(20) :A,C,D
债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个步骤。自主报价又分为公开报价和对话报价。故选ACD。
(21) :A,B,C,D
全国银行问市场买断式回购对完善市场功能具有的意义。故选ABCD。
(22) :B,C,D
无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。故选ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。包括制度建设、内部监察和行业检查。故选ABD。
(24) :A,B
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有保证金或保证券制度和仓位限制。A、B两项符合题意。故选AB。
(25) :A,C
证券营业部进行有关证券余额的查询，需要具备身份证和证券账户卡。故选AC。
(26) :A,C,D
连续竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。故选ACD。
(27) :C,D
一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由回购成交合同和债券回购主协议共同构成。故选CD。
(28) :A,C
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为，但非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故选AC。
(29) :B,D
在客户融静融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出政权的权益归证券公司所有”的原则处理。故选BD。
(30) :A,B,C,D
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。故选ABCD。
(31) :A,B,D
这是网上发行与网下发行的衔接途径。故选ABD。
(32) :A,C
净价交易是以不合票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格;在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。故选AC。
(33) :A,B,C
项明显不对。故选ABC。
(34) :A,B,C
沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。故选ABC。
(35) :A,B,D
最近6个月净资本均在12亿元以上。故选ABD。
(36) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(37) :B
一圈融资方应确保在回购成交日至回购日期间在等级清算机构保留有效的标准券的数蹙等于回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定处罚。题中，该公司已将现券1000元卖出，又做了1500元的回购融资，属于卖空国债的行为。故选B。
(38) :A,B,C
证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。故选ABC。
(39) :A,B,D
结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故选ABD。
(40) :A,B,D
逆回购房在回购期间拥有债券质权。故选ABD。
证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案 2
1.詹森指数是在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投资组合的平均收益率为14% ,收益率标准差为21% ,贝塔值为1.15。若无风险利率为6% ,则该投资组合的夏普指数为( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.时间加权收益率假设红利以除息前一日的( )减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
A.综合值
B.单位净值
C.全部价值
D.市场指标
4.( )可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。
A.简单(净值)收益率
B.时间加权收益率
C.算术平均收益率
D.几何平均收益率
5.假设某基金第一年的收益率为5% ,第二的收益率也是5% ,其年几何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.无法判断
答案：
1.B解析 詹森指数是在CAPM模型基础上发展出的`一个风险调整差异指标。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 时间加权收益率假设红利以除息前一日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
4.D 解析 几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案 3
单项选择题
1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A.附权益权证债券B.附货币权证债券C.附黄金权证债券D.附债务权证债券
2.根据债券券面形态，债券可分为( )。
A.零息债券、账息债券和息票累积债券B.实物债券、金融债券和公司债券
C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券
3.( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.记账式的国债B.凭证式国债C.实物国债D.储蓄国债
4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债D.收益公司债券
5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.无国籍债券
6.( )是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券
7.龙债券利率的确定基准是( )。
A.美国联邦基金利率B.香港银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率D.新加坡银行同业拆放利率
8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。
A债券的发行日期B.债券的承销机构名称C.债券持有人的名称D.债券的到期期限
9.债券的基本性质不包括( )。
A债券属于有价证券 B债券有一定的风险C债券是一种虚拟资本 D债券是债权的表现
10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是( )。
A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券
11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为( )。
A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券
12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。
A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.信用公司债券
13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是()
A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券 D.附息债券
14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
15.( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券
16.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是( )。
A.记名国债B.记账式国债C.无记名国债D.凭证式国债
17.1984～1986年是我国企业债券的( )。
A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.高潮期
18.债券与股票的比较，错误的是( )。
A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 B.债券和股票都属于有价证券
C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
19.实践中，保证公司债券的保证行为常存在于( )。
A.银行与政府B.母子公司之间C.总分公司之间D.以上都不正确
20.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。
A.国有企业债券和集体企业债券B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券D.工业企业债券和商业企业债券
22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是( )。
A.权证B.债券C.股票D.基金
23.不履行债务风险最低的是( )。
A.金融融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券
24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是( )。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券
25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债
26.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是( )。
A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券
27.下面可免纳个人所得税的是( )。
A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入二、多项选择题
1.政府发行实物国债的主要情况有( )。
A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债
C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策
2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分( )。
A.零息债券B.累进利率债券C.附息债券D.息票累积债券
3.关于流通国债的描述，正确的是( )。
A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券
C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D.投资者可以自由认购、自由转让
4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。
A.特种债券和保值债券B.基本建设债券和国家重点债券
C.一般债券和专项债券D.普通债券和收益债券
5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
6.债券的基本性质有( )。
A债券是债权的表现B债券是一种虚拟资本C.债券具有流动性D.债券属于有价证券
7.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者的收益率相互影响B.两者都属于有价证券
C.两者的发行目的相同D.两者都是筹措资金的手段
8.金融债券的发行主体是( )。
A.银行B.非银行的金融机构C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )凭证，债券是( )凭证。
A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权
10.债券是一种虚拟资本表现在( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券是实际运用资本的证书 C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外 D.债券属于有价证券
11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。
A.数额大 B.时间短C.成本低 D.不受贷款银行条件限制
12.记账式国债发行分为( )。
A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行
C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行
13.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
14.对我国地方债券描述正确的是( )。
A.地方政府债券是政府债券的形式之一B.我国目前政府债券仅限于中央债券
C.我国从未发行过地方债券D.我国建国初期曾发行过地方债券
15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是( )。
A.在美国发行的外国债券称为扬基债券
B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”
C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的债券称为基扬债券
16.以下属于我国金融证券的是( )。
A.商业银行次级债券B.证券公司债券C.混合资本债券D.证券公司短期融资债券
17.保证公司债券的担保人可以是( )。
A.信誉好的银行B.政府C.发行人D.举债公司的母公司
18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是( )。
A混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
19.关于外国债券论述不正确的是( )。
A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券C.在美国发行的.外国债券被称为武士债券
D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。
A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容 B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 21.记账式国债的特点有( )。
A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好
D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
22.欧洲债券票面使用的货币主要有( )。
A.美元B.英镑C.欧元D.人民币
23.国际债券的种类包括( )。
A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.美洲债券
24.附权债券的类型包括( )。
A.有权益权证B.债务权证C.货币权证D.黄金权证
25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A.所借贷资金数额 B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。D.借贷双方的名称
26.债券不能收回投资风险的情况包括( )。
A.债务人不履行债务B.流通市场风险
C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
27.记账式债券的特点是( )。
A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低
C.交易手续复杂，成本高，交易安全D.交易手续简便，成本低，交易安全
28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为( )。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特别国债
29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是( )。
A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券
B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
30.以下可以作为弥补赤字的方式的有( )。
A.向中央银行借款B.发行国债C.增加税收D.动用历年节余三、判断题
1.债券是一种无价证券，真实资本，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证( )。
2.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平( )。
3.记账式国债不可以记名、挂失( )。
4.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益( )。
5.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。( )
6.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家( )。
7.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束( )。
8.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元、人民币等。( )
9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )
10.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。( )
11.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )
12.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )
13.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。( )
14.我国1994年开始发行凭证式国债，在凭证式国债持有期内，持券人在任何情况下均不可提前兑取。( )
15.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。( )
16.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )
17.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者( )。
18.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 ，其差异反映了两者风险程度的差别( )。
19.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种()。
20.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。( )
21.公司发行债券的目的主要是为了赚钱( )。
22.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税( )。
23.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际 资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了 重要的推动作用。( )
24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券。( )
25.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。( )
26欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元()
27我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。()
28.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。( )
29.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。( )
30.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。( )
31.我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。( )
参考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
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